تجزیه و تحلیل گزارش ASIC 762 – بررسی سلامت DDO شما – خدمات مالی

همانطور که اخیراً پرچم‌گذاری شد، ASIC منتشر شد گزارش 762 تعهدات طراحی و توزیع: محصولات سرمایه گذاری (REP 762) تشریح یافته‌های ASIC در پاسخ به بررسی اولیه مبتنی بر ریسک آن در مورد اینکه چگونه صادرکنندگان محصول به تعهدات طراحی و توزیع خود (DDO) عمل می‌کنند.

علاوه بر بررسی تعیین‌های بازار هدف (TMD) برای انطباق با DDO، ASIC ترتیبات طراحی محصول 12 صادرکننده طرح‌های سرمایه‌گذاری مدیریت‌شده را بررسی کرد تا بررسی کند که چگونه آنها «مراحل معقول» و تعهدات بازبینی TMD را انجام می‌دهند.

یافته های کلیدی

در این گزارش، ASIC رویه‌های خوبی را که توسط ناشران و همچنین زمینه‌هایی برای بهبود اتخاذ می‌شود، با تمرکز بر موارد زیر شناسایی می‌کند:

1. طراحی محصول، از جمله در نظر گرفتن مصرف کننده، نظارت هیئت مدیره، تست استرس و تعامل با توزیع کنندگان.




2. من، بودن TMD، از جمله تعریف بازار هدف برای مشخصات ریسک و نیازهای برداشت، و گنجاندن شرایط توزیع.




3. ترتیبات توزیع و نظارت، از جمله ترتیبات نظارت و نظارت برای توزیع کنندگان شخص ثالث.




4. ترتیبات نظارت و بازبینی، از جمله محرک های بازبینی و انجام بازبینی ها.

در حالی که بررسی اولیه ASIC بر عدم انطباق با ا،امات TMD متمرکز بود، ASIC روشن کرده است که قصد دارد “پشت پرده” را نگاه کند. ی،ی فراتر از TMD های در دسترس عموم، و کارهای نظارتی را انجام دهید که بر روی تبعیت صادرکننده از تعهدات “مراحل معقول” تمرکز دارد. ASIC می گوید در صورت ،وم اقدامات نظارتی را در نظر خواهد گرفت.

این برای شما چه م،ایی دارد؟

بر اساس نظرات و یافته‌های کلیدی ASIC، ما این بررسی سلامت DDO را آماده کرده‌ایم تا به شما در ارزیابی TMDها و ترتیبات حاکمیت محصول خود در برابر دیدگاه فعلی ASIC از عملکرد خوب DDO کمک کنیم.

چک سلامت DDO ما را دانلود کنید

چند درس جدید برای مشتریان ما

DDO در حدود 18 ماه گذشته عملیاتی شده است و اکنون صادرکنندگان از راهنمایی های بیشتر ASIC برای بهبود و تعدیل در TMD ها و ترتیبات حاکمیت محصول برای منع، کننده عملکرد خوب بهره می برند. بر اساس آ،ین گزارش ASIC، ما پیشرفت‌های جزئی را در مورد موارد زیر شناسایی کرده‌ایم که می‌خواهیم با مشتریان خود به اشتراک بگذاریم:

• TMDs-‘ریسک’ و ‘،وج/دسترسی به نیازهای سرمایه’.




• خط‌مشی و برنامه‌های DDO – “توزیع وجوه” و “فرایند بررسی TMD”.

با تیم ما تماس بگیرید تا این پیشرفت‌ها را در خط‌مشی‌ها و برنامه‌های TMD و DDO خود مورد بحث و بررسی قرار دهید.

چگونه می تو،م کمک کنیم

ما طیف کاملی از خدمات DDO را ارائه می دهیم، از مشاوره در مورد اسنادی که آماده می کنید تا بررسی داخلی جامع اجرای DDO در عملیات ،ب و کار شما. خدمات ما متن، با نیازهای ،ب و کار شما است و شامل موارد زیر است:

• تهیه و بررسی TMD




• تهیه یا بررسی خط مشی و برنامه های DDO




• توسعه یا بررسی فرآیندها و ال،ای DDO اضافی که ممکن است شامل

  • پرسشنامه ها و ارتباطات بررسی دقیق توزیع کننده

  
  

  • گزارش در مورد سوالات فیلترینگ

  
  

  • رئوس برنامه های آموزشی (به ،وان مثال، چه ،ی، در مورد چه چیزی و هر چند وقت یکبار آموزش دیده است؟)

  
  

  • TMD چک لیست ها و فرآیندها را بررسی می کند




• آموزش، از جمله-

  • جلسات DDO هیئت مدیره

  
  

  • مجموعه آموزشی مدیر مسئول و کارکنان توزیع




• بررسی جامع زیرساخت DDO